US-amerikanische Sanktionsregelungen des Office of Foreign Assets Control (OFAC) können für ausländische Firmen, die keine entsprechenden internen Compliance Strukturen implementiert haben, böse Überraschungen bereit halten, als Beispiel nachfolgend Zusammenfassung eines Verfahrens gegen die deutsche Schneider GmbH, Wermelskirchen, 5.Februar 2009. Vielen deutschen (Export) Firmen und ihren Anwälten oder Compliance Beratern sind die weitreichenden Regelungen mit extraterritorrialer Wirkung unbekannt.
“ Pump Components to Iran – On Feb. 5, 2009, two German nationals and a German company were indicted in the District of Massachusetts for conspiring to illegally export pump parts worth more than $200,000 to Iran in violation of the International Emergency Economic Powers Act. According to the indictment, Hans Schneider and Christof Schneider conspired with an individual in Jordan to obtain pump parts from a U.S. company for centrifugal sulphuric acid and sulphur pumps located in Iran. The pump parts would be delivered to Germany and re-exported to Iran by the defendants via their company, Schneider Gmbh. The case was investigated ICE and BIS.“
FACT SHEET: MAJOR U.S. EXPORT ENFORCEMENT PROSECUTIONS (2007 TO THE PRESENT): summary-eaca
Was enthält diese Liste?
„Snapshot of some of the major export and embargo-related criminal prosecutions handled by the Justice Department since January 2007. These cases resulted from investigations by the Department of Homeland Security’s U.S. Immigration and Customs Enforcement (ICE), the Federal Bureau of Investigation (FBI), the Department of Commerce’s Bureau of Industry and Security (BIS), the Pentagon’s Defense Criminal Investigative Service (DCIS), and other law enforcement agencies.“
Unternehmen, die global agieren und bereits „minimal contacts“ zu den USA haben, müssen sich mit derartigen US-Regelungen auseinandersetzen! Hierzu gehört auch der Foreign Corrupt Practices Act (FCPA). Themen wie OFAC und FCPA etc. müssen in jedem Compliance System von State of the Art berücksichtigt werden.
