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Anfang 2010 hat die Securities and Exchange Commission (SEC) eine „Policy Statement Concerning Cooperation by Individuals in its Investigations and Related Enforcement Actions“ herausgegeben, in welcher sie veröffentlicht, unter welchen Voraussetzungen und in welcher Art und Weise  sie die von Einzelpersonen angebotene „Zusammenarbeit“ zu honorieren bereit ist. SEC policy statement re cooperation by individuals. Lesenswert für all jene Firmen, die sich schon einmal darüber Gedanken gemacht haben, ob sie nicht vor Entdeckung oder frühzeitig bei eingeleiteten Ermittlungsverfahren nach dem FCPA strafbare Geschäftspraktiken gestehen wollen. Weiterlesen →

25.Juni 2010, Storm Damage, Blogartikel von Richard L. Cassin, betreffend FCPA-Anklagen die später wieder fallen gelassen werden, und ihren (Neben) Wirkungen für die Betroffenen.

Bloomberg’s David Glovin (hier der Artikel mit weiteren Informationen) has written of the terrible harm caused to corporate executives indicted on federal criminal charges and the scars left on those whose cases are later dropped. Weiterlesen →

New York Lawyer | June 25, 2010;   By Nate Raymond ;  A federal judge in Brooklyn has approved a $56 million fee for Pomerantz Haudek Grossman & Gross for its work as lead counsel in a class action over alleged backdating against Comverse Technology, Inc. Eastern District Court Judge Nicholas Garaufis yesterday approved a fee of 25 percent of a $225 million settlement, which the judge also signed off on in In re Comverse Technology Inc. Securities Litigation, 06-CV-1825. Weiterlesen →

Die OECD hat im Februar 2010 ein für jedes Unternehmen, das sich mit Compliance befasst, nützliche und empfehlenswerte „Guidelines“ zur Verhinderung von Korruption veröffentlicht. Derartige State of the Art Vorgaben – zwölf an der Zahl – werden sicherlich auch von Gerichten und Strafverfolgungsbehörden bei der Bewertung von Korruptionsvorwürfen berücksichtigen, machen Sie sich also diese zu eigen oder fassen Sie diesbezüglich bei den von Ihnen im Bereich Compliance beauftragten Beratern / Anwälten nach. Good Practice Guidance for Companies… Weiterlesen →

Lehman Brothers Holdings Inc. has paid attorneys, financial advisers and other counselors more than $805 million since seeking bankruptcy protection in late 2008, a new regulatory filing shows. Klar, dass da nichts mehr für die deutschen Gläubiger übrig bleibt, oder?

Department of Justice, Office of Public Affairs, riday, June 25, 2010; Virginia Resident Sentenced to 37 Months in Prison for Bribing Foreign Government Officials Weiterlesen →

Gifts and Business Entertainment under the FCPA. Artikel vom 18. Juni  2010 von Thomas R. Fox, USA.

„If one were to reflect upon the providing of gifts and business entertainment to foreign governmental officials by a US Company, one might reasonably conclude that after 30 odd years of the Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), US companies might follow its prescriptions regarding gifts and business entertainment. However 2009 brought about a couple of notable FCPA enforcement actions where one of the significant FCPA violations was precisely in this area. Weiterlesen →

Im November 2009 hat die Organisation for Economic Co-operation and Development ( OECD)  ihre „Recommendation of the Council for Further Combating Bribery of Foreign Public Officials in International Business Transactions“ veröffentlicht. Die Mitgliedsstaaten werden einmal mehr aufgefordert, konkrete Massnahmen zur Verhinderung von Korruption zu ergreifen, und zwar nicht durch den Erlass entsprechender Strafgesetze, aber auch durch entsprechende Steuergesetzgebung und Buchhaltungsvorschrifte: OECD Recommendation re Combatting Bribery. Die USA werden hier wie auch schon in der Vergangenheit eine Vorreiterrolle einnehmen.

In den nächsten Tagen finden Sie in diesem Blog Einträge zum FCPA / Compliance. Sensibilisierung hierüber ist für auch deutsche Unternehmen, die z.B. über eine Tochtergesellschaft in den USA tätig sind oder US-Amerikaner im Management ihrer Gesellschaft (außerhalb der USA) beschäftigen, essentiell. Einstiegsseite des U.S.Department of Justice zum Thema hier.  Anwendungsbereich:…. the anti-bribery provisions of the FCPA have applied to all U.S. persons and certain foreign issuers of securities. With the enactment of certain amendments in 1998, the anti-bribery provisions of the FCPA now also apply to foreign firms and persons who cause, directly or through agents, an act in furtherance of such a corrupt payment to take place within the territory of the United States.“ Eine gute Zusammenfassung für den Laien hier: DOJ FCPA lay-persons-guide