Schlagwort-Archive: DOJ
Compliance – die Panalpina Entscheidung
Die Lektüre dieser US-Entscheidung aus dem Jahre 2010 (einem sogenannten Deferred Prosecution Agreement / DPA) ist Pflichtlektüre für all’diejenigen, die sich mit Compliance Programmen befassen, ein Blick in die USA (der Mutter von Compliance) hilft für die eigenen Überlegungen und … Weiterlesen
Compliance Self-Assessment
Die Empfehlungen des US-Justizministeriums zu Best Practices im Bereich des Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) enthalten unter Punkt 13 die Notwendigkeit (und damit lesenswert!) der ständigen Überprüfung des eigenen Compliance Programms: „13. Ongoing Assessment. A Company should conduct periodic review … Weiterlesen
FCPA Settlements Can Become Costly Burdens
Wall Street Journal | Oct 20, 2011 Companies such as Daimler AG that settle with U.S. authorities over alleged violations of the Foreign Corrupt Practices Act find the agreement can be just the beginning of a long and costly process.
Forreign Corrupt Practices Act – Best Practices
Nachfolgende dreizehn Punkte sind Punkte, die in den letzten FCPA Verfahren des Department of Justice und der Securities and Exchange Commission als Anhaltspunkte für Best Practice erwähnt waren (Mindeststandard für Corporate Compliance Practice Guidelines) und daher als roter Faden für … Weiterlesen
